Section 2 : Rôles et missions du
CSP
A. Rôles
Le Contrôleur de la Surveillance Permanente joue
succinctement plusieurs rôles et ce, comme suit :
Ä Définir en liaison avec le Responsable de la
Surveillance Permanente, le Responsable des Risques Opérationnels et en
cas de besoin le Responsable de la conformité, les contrôles de
Surveillance Permanente permettant de prémunir la filiale contre la
survenance de risques opérationnels, de risque d'image et de risque de
non-conformité.
Ä Accompagner les Responsables de services et les
délégataires de la Surveillance Permanente dans la
réalisation de la Surveillance Permanente et dans l'acquisition de la
culture Risques opérationnels
Ä Réceptionner et centraliser les travaux et les
faits validés par le responsable de département, assure les
relances pour le respect des délais
Ä Élaborer le calendrier et le
périmètre de missions de vérification en collaboration
avec le Contrôle Permanent en s'appuyant sur sa connaissance terrain
Ä Effectuer des missions de vérification
inopinées par sondage, en sélectionnant des contrôles
réalisés par les responsables de services.
Ä Surveillance formalisée des
procédures : vérifier la pertinence de l'échantillon,
vérifier la pertinence/exhaustivité des anomalies
détectées et s'assurer de la pertinence des plans d'actions et de
la correcte clôture des anomalies.
Ä Surveillance Permanente des comptes :
vérifier la correcte revue des comptes sensibles et l'apurement des
anomalies.
Ä Synthétiser les travaux de vérification
de la qualité de la Surveillance Permanente.
Ä Effectuer avec le Responsable d'agence une restitution
des travaux de vérification afin d'identifier les actions correctrices.
Ä Organiser avec le Responsable d'exploitation ou de
l'Unité Commerciale une réunion trimestrielle de restitution, de
mise au point et de validation des actions correctrices.
Ä Alerter sur les risques éventuels.
Ä Tenir des rencontres périodiques avec le
Contrôle Permanent.
Ä Être force de proposition auprès du
Contrôle Permanent pour faire évoluer le dispositif SP du
réseau.
B. Missions
Le Contrôle de la Surveillance Permanente a pour mission
de contrôler et garantir la sécurité et la validité
pour la bonne démarche des opérations. Il assiste les acteurs
pour faire face aux risques opérationnels.
1. Calendrier de missions
Un calendrier trimestriel est recommandé. Ce calendrier
est défini et adapté en fonction des ressources de
l'entité affectées au contrôle de la SP. A minima, les
missions de vérifications de la SP doivent être conduites une
fois par trimestre dans chaque agence ou département du siège. Il
convient d'envoyer des contrôleurs différents dans chaque agence
ou service du siège chaque trimestre (roulement des
périmètres des contrôleurs de SP à mettre en place).
Le contrôleur élabore son plan de mission et le valide avec le
Contrôle Permanent de SP (quelles seront les thèmes des futures
missions).
Ce plan de mission n'est pas communiqué aux
Responsables d'agence ou aux Responsables de services.
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