2 : Système de détection de soupçon
dans le Swift
2-1. Principes de la détection Fac
FAC = Foreign
Assets Control (Contrôle des Capitaux
Etrangers)
SDN = Specially
Designated Nationals and blocked persons
(Ressortissants spécialement désignés & Personnes
Bloquées).
2-2. Détection FAC
La détection FAC est un ensemble de
vérifications unitaires entre Des parties (champs) de messages
transitant par Swift Alliance (entrée ou sortie) Des SDNs d'une ou
plusieurs liste(s) de référence.
Chaque champ à contrôler est
vérifié contre chaque SDN de la liste, en fonction de
critères de vérification spécifiés dans des
unités de vérification impliquées dans un set de
vérification.
Si un nombre suffisant de mots d'un SDN se retrouve dans un
des champs vérifiés, alors le champ, donc le message, est
déclaré « suspect », et doit être traité
manuellement par un opérateur (accepté, rejeté, ou soumis
à autorisation).
La vérification d'un message entrant ou sortant peut
faire l'objet d'un grand nombre de vérifications unitaires, en fonction
:
Du nombre de champs à vérifier
Du nombre de SDNs contenus dans la (les) liste(s)
impliquée(s)
Du nombre total d'unités de vérification
impliquées dans le set de vérification
2-3 Ecrans de maintenance
La maintenance de la détection FAC utilise les
écrans suivants :
Les types de message à traiter et les champs à
vérifier sont définis dans les écrans «
Définition des messages », « Critères de
décodage » et « Informations générales à
décoder ».
L'écran « Set de Vérification » permet
de définir un scénario global de vérification, en
spécifiant :
-Les listes de référence à utiliser (ex.
OFAC, ONU, Manual, ...)
-Le type de vérification à effectuer (par mot ou
phonétique)
-La longueur minimale que doivent avoir les mots pour
être analysés
-La liste des groupes de vérifications pris en
compte par ce set.
-L'utilisateur peut définir plusieurs sets de
vérification, mais un seul de ces sets sera utilisé lors du
chargement des messages à traiter à partir de Swift Alliance.
(Une case à cocher est prévue à cet effet dans
l'écran).
-L'écran « Groupe de Vérifications »
définit les groupes de vérification qui seront pris en
compte par les Sets, en spécifiant pour chacun d'eux :
-le type de SDN à analyser (individual, vessel, ...)
-la liste des unités de vérification
regroupées ensemble
L'écran « Unité de Vérification
» permet de définir un ensemble de quatre paramètres qui
seront vérifiés l'importance minimale à atteindre (poids
total des mots communs au champ à vérifier et au SDN
considéré), compte tenu des poids par défaut et des
modifications éventuelles (voir « gestion des mots » et «
mots obligatoires ou non permis »).
Le pourcentage minimum des mots du SDN qui doivent se
retrouver dans le champ
Le nombre minimum des mots du SDN qui doivent se retrouver
dans le champ
Si le SDN est du type « Individu », le nombre
minimum de mots dans le nom.
L'unité de vérification est le niveau
élémentaire de la vérification FAC.
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