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L'ordre public pénal et les pouvoirs privés économiques

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par Joseph KAMGA
Université de Nice Sophia Antipolis - Master 2 recherche en droit économique 2008
  

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Bibliographie

I-OUVRAGES, MANUELS, THESES ET MEMOIRES

BOULOC (B.), Procédure pénale, Dalloz, 21ème éd. 2007

BOY (L.), Droit économique, Hermès, 2002

CHILSTEIN (D.), Droit pénal international et lois de police : essai sur l'application dans l'espace du droit pénal accessoire, Dalloz, 2003

COHEN-TANUGI (L.), Le droit sans l'Etat, PUF, 2007

CORNU (G.), Vocabulaire juridique, Association Henri Capitant, PUF, 2003

COURT DE FONTMICHEL (A.), L'arbitre, le juge et les pratiques illicites du commerce international, Paris : Éd. Panthéon-Assas, 2004

DELMAS-MARTY (M.) et TEITGEN-COLLY (C.), Punir sans juger ? De la répression administrative au droit administratif pénal, Économica, 1992

DELMAS-MARTY (M.) et GIUDICELLI-DELAGE (G.), Droit pénal des affaires, PUF, 4ème éd. 2000

DELMAS-MARTY (M.), Les forces imaginantes du droit, le relatif et l'universel, éd. du Seuil, 2004

DELMAS-MARTY (M.), Les forces imaginantes du droit : Tome 2, Le pluralisme ordonné, éd. Seuil, 2006

DEVUN (L.), La corruption dans les relations commerciales internationales, Mémoire de DEA, Nice 2000

DONNEDIEU DE VABRES (H.), Les principes modernes du droit pénal international, LGDJ, 2004

FRISON-ROCHE (M.-A.) et BONFILS (S.), Les grandes questions du droit économique, PUF, 2005

FARJAT (G.), L'ordre public économique, LGDJ, 1963

FARJAT (G.), Droit économique, PUF, Thémis, 1982

FARJAT (G.), Pour un droit économique, PUF, 2004

FORTIER (V.), Le Juge, Gardien Des Valeurs ?, éd. Cnrs, 2007

GIUDICELLI-DELAGE (G.), Droit pénal des affaires en Europe, PUF Thémis Droit, 2006

GALBRAITH (J. K.), Le Nouvel État industriel, essai sur le système économique américain, Gallimard, 1967

GOLDSMITH (E.) et MENDER (J.), Les procès de la mondialisation, Fayard 2001

HASCHKE-DOURNAUX (M.), Réflexion critique sur la répression pénale en droit des sociétés, LGDJ, 2005

HUET (A.) et KOERING-JOULIN (R.), Droit pénal international, PUF, 2005

HENZELIN (M.), Le principe de l'universalité en droit pénal international. Droit et obligation pour les États de poursuivre et juger selon le principe de l'universalité, Bruylant, Bruxelles, 2000

JEANDIDIER (W.), Droit pénal des affaires, Précis Dalloz, 5èmeéd. 2003

KIRAT (T.) et MARTY (F.), Economie du droit et de la règlementation, Gualino, 2007 MATHIAS (E.), La responsabilité pénale, Gualino, 2005

MOHAMED SALAH (M. M.), Les contradictions du droit mondialisé, PUF, 2002

PRADEL (J.), Droit pénal comparé, Dalloz, 3ème éd. 2008

PREBISSY-SCHNALL (C.), La pénalisation du droit des Marchés Publics, LGDJ, 2002 RACINE (J.-B.) et SIIRIAINEN (F.), Droit du commerce international, Dalloz-Sirey, 2007 REIS (P), La concurrence et les marchés publics, thèse Nice, 1999

ROBERT (J.-H.), Droit pénal général, PUF 5ème éd.2001

SIMON (F.-L.), Le juge et les autorités du marché boursier, LGDJ, 2004

STÉFANI (G.), LEVAS SEUR (G.) et BOULOC (B.), Procédure pénale, Dalloz, 19ème éd., 2004

ZIGLER (J.), La haine de l'occident, Albin Michel, 2008

I-ARTICLES, CHRONIQUES ET RAPPORTS

BABUSIAUX (C.), La répression et le contrôle administratif de la régulation concurrentielle, In «Les enjeux de la pénalisation du droit économique », Dalloz, 1997, p. 113

BOULOC (B.), Droit pénal et groupes d'entreprises, Rev. Sociétés, 1988, p. 181

BOULOC (B.), La sanction judiciaire des pratiques anticoncurrentielles par la voie pénale, Petites affiches, 20 janv. 2005, p. 11

BOURDON (W.), Entreprises multinationales, lois extraterritoriales et droit international des droits de l'homme, Rev. Sc. Crim., 2005, p. 747

BOURSIER (M.-E.), Le fait justificatif de groupe dans l'abus de biens sociaux, entre efficacité et clandestinité (analyse de 20 ans de jurisprudence criminelle), Rev. Sociétés. 2005, p. 273

BOY (L.), Les « utilités » du contrat, Petites affiches, 10 sept. 1997, p. 3

CAVALERIE (P.), La convention OCDE du 17 décembre 1997 sur la lutte contre la corruption d'agents publics étrangers dans les transactions commerciales internationales, In AFDI 1997, p. 609

DEMAS-MARTY (M.), Les figures de l'internationalisation en droit pénal des affaires : aplanir le terrain de jeu, in : Rev. sc. crim., 2005, p. 735

DINTILHAC (J.-P.), La pénalisation de l'activité économique et financière, In « la justice pénale face à la délinquance économique et financière », Dalloz, 2001, p. 3

FARJAT (G.), Les pouvoirs privés économiques in « Souveraineté étatique et marchés internationaux à la fin du 20ème siècle », Mélanges Ph. Kahn, Litec, 2001, p. 661

FARJAT (G.), Entre les personnes et les choses, les centres d'intérr~ts : prolégomènes pour une recherche, RTDCiv. 2002, p. 221

FRIED (C.), Libéralisme et droit pénal, In « Les enjeux de la pénalisation de la vie économique », Dalloz, 1997, p. 101

FRISON-ROCHE (M.-A.), Remarques sur la distinction de la volonté et du consentement en droit des contrats : RTDCiv. 1995, p. 573

FRISON-ROCHE (M-A.), Le droit des deux mondialisations, Archives et philosophie de droit n° 47, 2003, p. 17

GUYON (Y.), De l'inefficacité du droit pénal des affaires, Revue Pouvoirs, 1990, N°55, p. 41

HOPT (K. J.), Le droit des groupes de sociétés, expérience allemandes, perspectives européennes, Rev. Sociétés, 1987, p. 367

JENNY (F.), Corruption et pratiques anticoncurrentielles, in « Pratiques et contrôle de la corruption », Association d'économie financière, J. Cartier Bresson 1997, p. 195

MATSOPOULOU (H.), Les propositions sur la "dépénalisation de la vie des affaires", Rev. Sociétés, janvier - mars 2008, p. 1

MOHAMED SALAH (M. M.), Les transformations de l'ordre public économique : vers un ordre public régulatoire ?, in Mélanges FARJAT, Paris, éd. Frison-Roche, 1999, p. 261

RAPPORT COULON sur la dépénalisation du droit des affaires, http://www.ladocumentationfrancaise.fr/rapports-publics/084000090/index.shtml

RAPPORT DOING BUSINESS édition 2009, http://www.doingbusiness.org/documents/Press_Releases_08/DB_08_Overview_French.pdf

RAPPORT sur le projet de loi de finances pour 2006, M. Philippe Marini. http://www.senat.fr/rap/l05-099-1/l05-099-1.html

RÉBUT (D.), Où en est le rapport Coulon, Les Echos, 24 octobre 2008, p. 12

RÉMICHE (B.), Droit économique, marché et intérêt général, Mélanges Gérard Farjat, éd. Frison-Roche, 1999, p. 253

TRUCHE (P.), Introduction au colloque sur la responsabilité pénale des personnes morales, Rev. Société 1993, p. 231

VAN DROOGHENBROECK (S.), La Convention européenne des droits de l'Homme- Trois années de jurisprudence de la cour européenne des droits de l'homme (2002-2005) vol.1, Les dossiers du Journal des Tribunaux.,n° 57, Bruxelles, Larcier, 2006.

VÉRON (M.), L'interprétation stricte de la loi pénale, in « La Loi » (sous la direction de C. Puigelier) Économica, 2005, p. 149

REGLEMENTATION

Convention sur la protection des intérêts financiers des Communautés européennes faite à Bruxelles le 26 juillet 1995, Publiée au Journal Officiel du 28 mai 1999

La Convention de l'OCDE sur la corruption d'agents publics étrangers du 17 décembre 1997 signée à paris, disponible sur :

http://www.oecd.org/document/20/0,3343,fr_2649_34859_2649236_1_1_1_1,00.html

La Convention internationale sur la criminalité transnationale organisée du 15 novembre 2000 à Palerme, disponible sur le site des Nations-Unies.

La Convention de l'Union africaine sur la prévention et la lutte contre la corruption du 11 juillet 2003 signée à Maputo, disponible sur le site de l'Union africaine

Code du Commerce 2009.

Code pénal 2009.

Code général des Impôts 2009.

Code monétaire et financier 2009.

Code des douanes 2009.

L'Ordonnance n° 86-1243 du 1er décembre 1986 relative à la liberté des prix et de la concurrence.

Loi n° 2004-204 du 9 mars 2004 portant adaptation de la Justice aux évolutions de la criminalité dite loi PERBEN II.

Loi n° 2008-3 du 03 janvier 2008 pour le développement de la concurrence au service des consommateurs.

Loi n° 2008-776 du 4 aoIt 2008 portant modernisation de l'économique.

écret d'ALLARDE des 2 et 17 mars 1791 sur la liberté de commerce et de l'industrie.

NOTES ET OBSERVATIONS DE JURISPRUDENCE

Cour de cassation

Crim. 17 dec.1931, G.P. 1932, 1, 430

Com. 16 décembre 1958, Bull. civ. III, n°438 Crim. 7 avril 1967, Bull. Crim. n° 107

Crim. 24 nov. 1980, Bull. Crim. n° 314

Crim. 25 nov. 1991, Gaz. Pal.. 1992, 1, somm. 166, obs. Doucet,

Crim. 22 Avril 1992 (Arrêt Carpaye), D.1995, p.59, note H. MATSOPOULO

Crim. 23 juin 1993, Bull. Crim. n° 219 Crim. 1er Fév. 2000, Gaz. Pal. 2000 n° 217

Crim. 20 Juin 2000, Rev. Sociétés, oct.-déc. 2001, p. 851, note I.URBAIN-PARLÉANI. Crim. 5 Mars 2002, Bull. Crim. n° 56

Crim. 17 Juin 2003, Bull. Crim. n°122, D. 2004, 92, note O. Daniel Crim. 9 mars 2005, Rev. Société 2005, p.886 note B BOULOC Crim. 6 juin 2007, Rev. Société, 2008, p. 151 note B. BOULOC

Conseil Constitutionnel

Cons. Const., Décision n° 79-109 DC du 09 janvier 1980, D. 1980, 249, note J.-M. AUBY, R D P, 1980, p. 1631, L. FAVOREU

Cons. Const., Décision n° 89-260 DC du 28 juillet 1989, Recueil, p. 71

Cons. Const., Décision n°99-411 DC du 16 juin 1999, JO 19 juin 1999

Conseil d'État

CE, 5 mai 1944, Dame veuve Trompier-Gravier, Rec. Lebon p. 133 CE Avis, 27 Septembre 1999, Rouxel, Rec. Lebon, p. 280

Tribunaux

TGI Albertville, 23 oct. 2000, cité par Claudel : RTD com. 2003. 80

TABLE DE MATIERES
Introduction
1

Première Partie : L'encadrement répressif des pouvoirs privés
économiques.

Titre I : Les enjeux de l'encadrement répressif des pouvoirs privés
économiques
..............................................................................8

Chapitre 1 : Le souci d'une meilleure protection de la structure du marché...............10

Section I-- La lutte contre la macro-spéculation.................................11 §1- La répression des prix illicites..................................................................1 2 §2 - La répression des prix faussés................................................................13

Section 2- Le souci de préserver le financement public.......................................15 §1 : Les fraudes fiscales.............................................................................15 § 2- Les fraudes douanières........................................................................17 Chapitre 2 : La régulation répressive des acteurs du marché..............................19

Section 1- La moralisation des décideurs du marché par le droit pénal..................19

§ 1- Les personnes mor al es........................................................................20

§ 2- Les personnes physiques......................................................................22

Section 2- La protection d'acteurs faibles......................................................25
§1- La protection des consommateurs
...........................................................25
§ 2- La protection des investisseur
s..............................................................28

Titre 2 : Une régulation pénale déficiente des pouvoirs privés économiques...............31
Chapitre 1 : L'ordre public pénal substantiel de régulation des pouvoirs privés
économiques
.............................................................................................32

Section 1 : Une répression perfectible des atteintes à la libre concurrence...............32
§1- Une répression effective des pratiques anticoncur rentielles
.............................32
§ 2-Une répression de la corruption transnationale en devenir
..............................35

Section 2 : La répression pénale insatisfaisante des atteintes par les pouvoirs privés
économiques aux valeurs non mar chandes
.......................................................39
§1 : Une sanction pénale encore mitigée des atteintes transnationales à
l'environnement
.......................................................................................39
§ 2 : La responsabilité pénale des pouvoirs privés économiques pour atteinte aux droits
del'Homme à construire
.............................................................................42

Chapitre 2 : Un encadrement pénal formel ineffectif à l'endroit des pouvoirs privés
économiques
..............................................................................................46
Section I : L'infléchissement des principes directeurs du droit pénal par les pouvoirs
privéséconomiques
.....................................................................................46
§ 1: L'insuffisance du principe de légalité
.........................................................46
§ 2 : Le Principe de la personnalité des peines à l'épreuve des centres d'intérêts
économiques
..............................................................................................49
Section II : L'affaiblissement des critères de compétence répressive par les pouvoirs
privéséconomiques
.....................................................................................51

§ 1 : Les critères autarciques boulever sés.........................................................51

§ 2 : L'apport des autres critères de compétence à systématiser.............................54

Conclusion de la Première partie....................................................................56

Deuxième Partie : Le nécessaire redéploiement du droit pénal

économique.
Titre I : Le redéploiement du contenu 57

Chapitre I : L'intégration de l'opportunité économique par le droit pénal 58

Section I : La prise en compte de la logique économique par le droit pénal...............59 § I : Le paradigme de l'abus des biens sociaux...................................................59 § 2 : les limites de la flexibilité de l'incrimination d'abus de biens sociaux au regard des pouvoirs privés économ iques........................................................................63

Section II : L'opportunité des mesures de substitution à la sanction pénale. «.............64
§ 1 : L'introduction de l'action de groupe au profit du consommateur
65

§ 2 : L'opportunité du recours aux sanctions administratives régulatoires................67

Chapitre II : Le recentrage du droit pénal économique face aux pouvoirs privés
économiques
.............................................................................................70

Section I : Le recentrage autour des infractions gr aves.......................................71

§ 1 : Le recentrage autour des infractions de droit commun.................................71

§ 2 : Le recentrage autour des infractions d'affaires..........................................74

Section II : Le recentrage autour des fraudes aux intérêts pu bl ics........................77

§ 1 : La répression effective des atteintes à la liberté d'accès aux marchés publics....77

§ 2 : L'appropriation pénale des manquements graves aux Codes de conduite privés des
pouvoirs privés économ iques
..................................................................... .80

Titre II : Le redéploiement de la mise en oeuvre du droit pénal à l'encontre
des pouvoirs privés économiques
84

Chapitre I : Le recadrage de l'office répressif des autorités de régulation .85

Section I : Le recadrage du domaine de compétence des instances de régulation

86

§ 1 : Le recadrage de l'office de l'autorité de la concurrence

.87

§ 2 : Le recentrage de l'office du régulateur des marchés financiers

89

Section II : La nécessaire redéfinition des rapports entre les autorités de régulation et la

justice répressive

.91

Chapitre II : L'internationalisation du droit pénal.

.93

Section I : Les conditions d'une internationalisation effective

.94

§ 1 : La redéfinition des acteurs de l'action publique

94

§ 2 : La nécessaire spécialisation des magistrats

97

Section II : Les moyens d'une mise en oeuvre efficace du droit pénal.

98

§ 1 : La nécessité de l'harmonisation efficiente des règles de fond et le développement
des entraides judiciaires
..99

§ 2 : La nécessaire reconsidération des caractères de l'action publique face aux pouvoirs
privés économiques
101

Conclusion de la deuxième partie 103

Conclusion Générale 104

Bibliographie 105

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